1.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于(  )家。

A.10

B.15

C.20

D.30

2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂(  )，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

A.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.推廣代理協(xié)議

D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議

3.機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

B.拒不改正的，給予紀(jì)律處分

C.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

4.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(  )。

A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

5.公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起(  )日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

6.投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備(  )資格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券從業(yè)

C.證券投資顧問(wèn)

D.理財(cái)師

7.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(  )。

A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰

D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役

8.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(  )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

9.下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件，說(shuō)法不正確的是(  )。

A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

D.公司最近3年無(wú)重大違法行為

10.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(  )。

A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)濟(jì)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門(mén)的管理人員

B.基金管理公司中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書(shū)的其他人員