1.證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是( )。

A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位

B.對被監(jiān)管對象給以公正的待遇

C.實現(xiàn)市場信息的公開化

D.使法律的公平正義得以實現(xiàn)

2.下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是( )。

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機構(gòu)承擔(dān)

B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構(gòu)擔(dān)任

D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構(gòu)共同擔(dān)任

3.下列不屬于中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

C.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的

D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

4.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

A.監(jiān)事會

B.股東會、監(jiān)事會

C.全體股東

D.股東會或者股東大會

5.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

B.安排期貨合約上市

C.保證期貨合約的履行

D.監(jiān)督期貨交割

6.關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說法不正確的是( )。

A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性

B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介

C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)

D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

7.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

C.兼任與其履行職責(zé)無利益沖突的職位

D.買賣法律明文禁止買賣的證券

8.證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于( )萬元。

A.200

B.300

C.100

D.500

9.申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D.最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰

10.下列關(guān)于對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說法中，不正確的是( )。

A.中國證監(jiān)會可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定

B.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)