2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。
Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

2、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。
Ⅰ.國家工作人員
Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員（Ⅰ包括）、新聞傳播媒介從業(yè)人員（Ⅳ包括）和有關(guān)人員；證券交易所（Ⅱ包括）、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員；證券業(yè)協(xié)會（Ⅲ包括）、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

3、法律關(guān)系由（）三個要素構(gòu)成?！窘M合型選擇題】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正確答案:A

答案解析:選項A正確：法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成。

4、下列選項中，正確的是（）。【選擇題】

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記（選項C錯誤）；證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（選項D錯誤）；經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍（選項B正確）；未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷（選項A錯誤）。

5、我國《公司法》所稱的高級管理人員是指（）。
Ⅰ.公司的經(jīng)理
Ⅱ.公司的副經(jīng)理
Ⅲ.公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅳ.上市公司董事會秘書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理（Ⅰ項正確）、副經(jīng)理（Ⅱ項正確）、財務(wù)負(fù)責(zé)人（Ⅲ項正確），上市公司董事會秘書（Ⅳ項正確）和公司章程規(guī)定的其他人員。