2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。【選擇題】

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證監(jiān)會

D.證券金融公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法正確，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

1、證券公司向客戶融資，可以使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金
Ⅲ.公司貸款所得
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金（Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確）；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

1、財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

1、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（）?！具x擇題】

A.開戶

B.申報(bào)

C.成交

D.委托

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：這是委托的定義。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托。

1、（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
Ⅰ.證券公司及其相關(guān)人員        
Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員  
Ⅳ.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確），中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。