2025年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司申請IB業(yè)務資格，說法正確的是（）。【多選題】

A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

B.配備必要的業(yè)務人員 

C.證券公司申請IB資格，應當按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.證券公司申請IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合下列條件：（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（2）已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（C正確）（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（D正確）（4）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；（B正確）（5）已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（6）具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；（A正確）（7）中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。　　

2、下列對于證券公司合格境內機構投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（ ）。【單選題】

A.凈資本不低于5億元人民幣

B.凈資本與凈資產比例不低于60%

C.經營集合資產管理計劃業(yè)務達3年以上

D.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產

正確答案:D

答案解析:證券公司合格境內機構投資者的資格認定：各項風險控制指標符合規(guī)定標準；凈資本不低于【8億元人民幣】；凈資本與凈資產比例不低于【70%】；經營集合資產管理計劃業(yè)務達【1年以上】；【在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產】。

3、下列屬于證券登記結算公司職能的是（）。 【多選題】

A.證券賬戶、結算賬戶的設立

B.證券的存管和過戶 

C.證券持有人名冊登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券法》，證券登記結算機構履行以下職能： （1）證券賬戶、結算賬戶的設立； （2）證券的存管和過戶； （3）證券持有人名冊登記； （4）證券交易的清算和交收； （5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益； （6）辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息服務； （7）國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。 

4、下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（）?！締芜x題】

A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券（選項C正確），除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業(yè)務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業(yè)投資。根據《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業(yè)金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

5、證券交易所的總經理由（）任免?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

正確答案:C

答案解析:選項C正確：總經理由中國證監(jiān)會任免。副總經理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任。總經理因故臨時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。