2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分配利潤(rùn)，全體股東約定不按照出資比例分配利潤(rùn)的除外?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分配利潤(rùn)，全體股東約定不按照出資比例分配利潤(rùn)的除外；股份有限公司按照股東所持有的股份比例分配利潤(rùn)，但公司章程另有規(guī)定的除外。公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。

2、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：報(bào)告制度證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

3、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（ ）?！締芜x題】

A.企業(yè)名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化

B.企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或進(jìn)行債務(wù)重組

C.企業(yè)股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)涉及被委托管理

D.企業(yè)放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)，企業(yè)放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的【10%】。

4、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上20%以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，可以處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

5、公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于20日內(nèi)在報(bào)紙上或者國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上或者國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告。

6、向客戶推介的金融產(chǎn)品（ ）的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書(shū)面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。【多選題】

A.流動(dòng)性較低

B.損失可能超過(guò)購(gòu)買支出

C.透明度較低

D.期限較長(zhǎng)

正確答案:A、B、C

答案解析:向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書(shū)面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。

7、《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國(guó)憲法》《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共 和國(guó)反壟斷法》(簡(jiǎn)稱《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》)等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。

8、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得少于200人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于100萬(wàn)元人民幣發(fā)行面值或等值份額?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于100萬(wàn)元人民幣發(fā)行面值或等值份額。

9、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于3個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。

10、從業(yè)人員在國(guó)家有關(guān)部門(mén)、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作6年以上的，可以不參加金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:從業(yè)人員符合下列條件之一的，可以不參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的相應(yīng)科目測(cè)試：（1）通過(guò)國(guó)家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試；（2）通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA) 資格考試、特許金融分析師(CFA) 資格考試等考試之一，或者在國(guó)家有關(guān)部門(mén)、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作8年以上的，可以不參加金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試；（3）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。