2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估報(bào)告和處理情況記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:A

答案解析:個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估報(bào)告和處理情況記錄應(yīng)當(dāng)至少保存3年。

2、行政托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)托管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:行政托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)托管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月。

3、機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)積極參與配合監(jiān)管及自律管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)積極參與監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)發(fā)起的有關(guān)政策研究、制度制定、專題研討、座談交流、征求意見、輿情引導(dǎo)等活動(dòng)，及時(shí)反映行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)關(guān)切，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展建言獻(xiàn)策。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)積極參與配合以下監(jiān)管及自律管理活動(dòng)：（1）積極參與監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)發(fā)起的有關(guān)政策研究、制度制定、專題研討、座談交流、征求意見、輿情引導(dǎo)等活動(dòng)；（2）及時(shí)反映行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)關(guān)切，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展建言獻(xiàn)策。

4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》，一般規(guī)定符合下列情形之一的，個(gè)人信息處理者方可處理個(gè)人信息（）。【多選題】

A.取得個(gè)人的同意

B.為訂立、履行個(gè)人作為一方當(dāng)事人的合同所必需，或者按照依法制定的勞動(dòng)規(guī)章制度和依法簽訂的集體合同實(shí)施人力資源管理所必需

C.為履行法定職責(zé)或者法定義務(wù)所必需

D.為應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件，或者緊急情況下為保護(hù)自然人的生命健康和財(cái)產(chǎn)安全所必需

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》，一般規(guī)定符合下列情形之一的，個(gè)人信息處理者方可處理個(gè)人信息：（1）取得個(gè)人的同意；（2）為訂立、履行個(gè)人作為一方當(dāng)事人的合同所必需，或者按照依法制定的勞動(dòng)規(guī)章制度和依法簽訂的集體合同實(shí)施人力資源管理所必需；（3）為履行法定職責(zé)或者法定義務(wù)所必需；（4）為應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件，或者緊急情況下為保護(hù)自然人的生命健康和財(cái)產(chǎn)安全所必需；（5）為公共利益實(shí)施新聞報(bào)道、輿論監(jiān)督等行為，在合理的范圍內(nèi)處理個(gè)人信息；（6）依照本法規(guī)定在合理的范圍內(nèi)處理個(gè)人自行公開或者其他已經(jīng)合法公開的個(gè)人信息；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

5、欺詐發(fā)行證券應(yīng)予立案追訴的情形有（）?！静欢?xiàng)】

A.非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在1000萬(wàn)元以上的

C.全部或者主要募集的資金未按照規(guī)定使用的

D.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的

正確答案:A、D

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；（3） 虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的；（10） 其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

6、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。

7、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過(guò)（ ）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。【單選題】

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單：除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比【超過(guò)10%】的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動(dòng)產(chǎn)或相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)。

8、法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范。

9、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：（1）通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；（2）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

10、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。【單選題】

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)以下

正確答案:A

答案解析:違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。