2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。
Ⅰ.犯罪主體是一般主體
Ⅱ.犯罪主觀方面是無意
Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主觀方面是故意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意（Ⅱ錯誤）。

2、下列說法中，正確的是（）。【選擇題】

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)（選項A錯誤）；證券公司分支機構(gòu)，是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位（選項B錯誤）；證券公司章程中的重要條款包括公司名稱、住所，公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序，公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，公司的解散事由與清算辦法等（選項C錯誤）；證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準（選項D正確）。

3、下列屬于操作證券市場行為的是（ ）。
I.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
II.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
III.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
IV.利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券【組合型選擇題】

A.I 、II 、III

B.I 、III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

4、證券公司應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者信息，包括（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風險承受能力。

5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出（）；涉嫌犯罪的，依法移送（）?！具x擇題】

A.刑事處罰；司法機關(guān)

B.行政處罰；公安機關(guān)

C.刑事處罰；公安機關(guān)

D.行政處罰；司法機關(guān)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。