2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券經(jīng)營機構及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益（）?！径噙x題】

A.收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構成影響的財物或者其他好處

B.以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果

C.違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關系人的研究觀點

D.將證券研究報告內容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券經(jīng)營機構及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：（1）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構成影響的財物或者其他好處；（2）違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關系人的研究觀點；（3）將證券研究報告內容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員；（4）以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果；（5）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

2、證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，（）應當相互分離，并由不同人員負責?！径噙x題】

A.投資品種的研究 

B.投資組合的制訂和決策

C.投資方式的審批 

D.交易指令的執(zhí)行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責；投資品種的研究（A項正確）、投資組合的制訂和決策（B項正確）以及交易指令的執(zhí)行（D項正確）應當相互分離并由不同人員負責。

3、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

C.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

D.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人（A項正確、B項錯誤）；證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務（D項正確）；委托人的資料關系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密（C項正確），但法律另有約定的除外。

4、下列對法和法律關系的描述，正確的是（)。【單選題】

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內不變

B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權利和義務，僅指個人的權利和義務

D.法律規(guī)定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責

正確答案:A

答案解析:選項A正確：社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。 而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關根據(jù)一定程序對法律進行修改，否則在其生效范圍內，法律規(guī)范不變。法是以權利和義務為內容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權利和義務，不僅指個人的權利和義務，也包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責。

5、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形之一的，應予立案追訴?！径噙x題】

A.造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的

B.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

C.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形

D.多次對依法應當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，依法負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的；（Ａ項正確）（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的；（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的；（Ｂ項正確）（7）在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；（Ｄ項正確）（9）其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。（Ｃ項正確）