2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) 

B.提供期貨行情信息

C.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)CD符合題意：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（A項(xiàng)不符合題意）（2）提供期貨行情信息，交易設(shè)施；（B項(xiàng)不符合題意）（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（CD項(xiàng)符合題意）

2、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3、通過約定詢價(jià)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在1天至182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:通過約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在1天至182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

4、財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是（）。【單選題】

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.撤銷資格

D.責(zé)令改正

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話（A可以）、出具警示函（B可以）、責(zé)令改正（D可以）等監(jiān)管措施。

5、設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A.股東符合法定人數(shù)

B.大股東制定公司章程

C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

D.有公司住所

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD符合題意：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)（A項(xiàng)正確）；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額（C項(xiàng)正確）；（3）股東共同制定公司章程（B項(xiàng)錯(cuò)誤）；（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（5）有公司住所（D項(xiàng)正確）。