2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券投資基金的投資管理流程包括（）。【多選題】

A.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案

B.研究部門(mén)提供研究報(bào)告

C.交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

D.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：一般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)：（1）研究部門(mén)提供研究報(bào)告；（2）投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃；（3）基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案；（4）交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。

2、下列屬于直接融資的有（）?！径噙x題】

A.商業(yè)信用

B.民間借貸

C.風(fēng)險(xiǎn)投資

D.銀行信用

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：常見(jiàn)的直接融資方式有股票市場(chǎng)融資、債券市場(chǎng)融資、風(fēng)險(xiǎn)投資融資、商業(yè)信用融資、民間借貸等。D項(xiàng)，銀行信用屬于間接融資方式。

3、按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分類(lèi)，金融衍生工具可以分為（）?！径噙x題】

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分類(lèi)，金融衍生工具可以分為金融期貨（A正確）、金融期權(quán)（B正確）、金融遠(yuǎn)期合約（C正確）、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具（D正確）。

4、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)（）?！締芜x題】

A.15%

B.30%

C.50%

D.60%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：為控制股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)，《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（2018年修訂）規(guī)定，股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)60%。

5、1993年上海萬(wàn)國(guó)證券在中國(guó)香港收購(gòu)上市公司“王集團(tuán)”，從而開(kāi)啟國(guó)內(nèi)證券公司國(guó)際化業(yè)務(wù)的先河?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:1993年上海萬(wàn)國(guó)證券在中國(guó)香港收購(gòu)上市公司“王集團(tuán)”，從而開(kāi)啟國(guó)內(nèi)證券公司國(guó)際化業(yè)務(wù)的先河。

6、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶(hù)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶(hù)。

7、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。【多選題】

A.為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

B.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

C.為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)

D.為在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券（國(guó)債除外）制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案：（1）為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)規(guī)定的其他文件；（2）為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)規(guī)定的其他文件。

8、我國(guó)A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)（）。【單選題】

A.上市基金

B.債券

C.人民幣普通股票

D.B股

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。買(mǎi)賣(mài)B股應(yīng)開(kāi)立B股賬戶(hù)。

9、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期大致要經(jīng)過(guò)哪些階段（）。 【多選題】

A.繁榮

B.衰退

C.蕭條

D.復(fù)蘇

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)繁榮（A正確）、衰退（B正確）、蕭條（C正確）、復(fù)蘇（D正確）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。

10、證券投資基金主要以（）等具有較好流動(dòng)性的金融證券為投資對(duì)象?！径噙x題】

A.股票

B.大宗商品

C.債券

D.公司股權(quán)

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：證券投資基金主要以股票、債券等具有較好流動(dòng)性的金融證券為投資對(duì)象；另類(lèi)投資基金則主要以未上市公司股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對(duì)象。