2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

B.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分

D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤：國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。

2、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而（）?！締芜x題】

A.下降

B.增加

C.不變

D.無(wú)法判定

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。

3、關(guān)于企業(yè)債券和公司債券，他們的區(qū)別主要有（）?！静欢?xiàng)】

A.發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同

B.發(fā)行定價(jià)方式不同

C.擔(dān)保要求不同

D.募集資金用途不同

正確答案:A、B、C、D

答案解析:（1）發(fā)行主體不同，企業(yè)債券的發(fā)行人可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司；公司債券的發(fā)行主體為所有公司制法人。（2）發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同，企業(yè)債券的發(fā)行是注冊(cè)制，國(guó)家發(fā)改委為其法定注冊(cè)機(jī)關(guān)；公司債券發(fā)行是注冊(cè)制，公開(kāi)發(fā)行公司債券由證券交易所負(fù)責(zé)受理。審核，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。（3）募集資金用途不同，公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤；企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面，并與政府部門(mén)審批的項(xiàng)目直接相連。（4）發(fā)行期限不同，企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3—20年，10年為主；公司債券發(fā)行的發(fā)行期限一般為3—10年，5年為主。（5）發(fā)行定價(jià)方式不同，企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%；公司債券的發(fā)行發(fā)債利率沒(méi)有明確限制，有發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。（6）擔(dān)保要求不同，企業(yè)債券包括無(wú)擔(dān)保債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券；公司債券市場(chǎng)大部分是無(wú)擔(dān)保信用債券。（7）發(fā)行市場(chǎng)不同，企業(yè)債券發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)；公司債券發(fā)行市場(chǎng)僅為證券交易所市場(chǎng)。

4、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，無(wú)需取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可。

5、基金的募集過(guò)程中，下列關(guān)于基金合同生效的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

B.基金募集期限屆滿(mǎn)，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的當(dāng)日發(fā)布基金合同生效公告

D.基金備案自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日發(fā)布基金合同生效公告。