2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司股權(quán)監(jiān)管規(guī)定》，旨在加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板， 提升監(jiān)管效能?！具x擇題】

A.2018年1月30日

B.2019年7月5日

C.2016年5月30日

D.2016年6月30日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：2019年7月5日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司股權(quán)監(jiān)管規(guī)定》，旨在加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板， 提升監(jiān)管效能。

2、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（）的方式?！具x擇題】

A.交收

B.托管

C.委托

D.信托

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù) Ⅱ.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行 Ⅳ.業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)（Ⅰ正確）；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定（Ⅱ正確）；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行（Ⅲ正確）。Ⅳ項(xiàng)，“業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

4、下列屬于證券公司監(jiān)管制度的是（）。Ⅰ.以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度Ⅲ.分類監(jiān)管制度Ⅳ.以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，主要包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度（Ⅳ正確）、分類監(jiān)管制度（Ⅲ正確）、以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度（Ⅰ正確）、合規(guī)管理制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度（Ⅱ正確）、信息報(bào)送與披露制度等。

5、律師事務(wù)所為下列（）證券活動(dòng)提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)，制作、出具法律意見(jiàn)書，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證及上市Ⅱ.上市公司發(fā)行證券及上市Ⅲ.上市公司及非上市公眾公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)Ⅳ.上市公司合并、分立及分拆【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：律師事務(wù)所為下列證券活動(dòng)提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)，制作、出具法律意見(jiàn)書，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案：（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證及上市；（2）上市公司發(fā)行證券及上市；（3）上市公司及非上市公眾公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)；（4）上市公司合并、分立及分拆；（5）上市公司及非上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃；（6）公開(kāi)發(fā)行公司債券及上市交易；（7）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易（包括后續(xù)增發(fā)股份）；（8）股份有限公司股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，以及股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓；（9）股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，股東人數(shù)超過(guò)200人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，以及向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票。