2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

2、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)兀ǎ！具x擇題】

A.證券市場(chǎng)

B.基金市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：QFII制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。

3、個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.資金規(guī)模有限Ⅱ.專(zhuān)業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏Ⅲ.投資行為具有隨意性、分散性和短期性Ⅳ.投資的靈活性強(qiáng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括以下四個(gè)方面：（1）資金規(guī)模有限；（2）專(zhuān)業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏；（3）投資行為具有隨意性、分散性和短期性；（4）投資的靈活性強(qiáng)。

4、證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券投資基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)（Ⅲ項(xiàng)正確）、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人（Ⅰ項(xiàng)正確）及各類(lèi)基金。參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行（Ⅱ項(xiàng)正確）、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行?；鹦再|(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金（Ⅳ項(xiàng)正確）、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

5、證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券做市交易Ⅲ.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) Ⅳ.擔(dān)保業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，考試教材中涉及《證券法》相關(guān)內(nèi)容，以最新修訂的《證券法》（2019年修訂）為準(zhǔn)。根據(jù)最新《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)： （一）證券經(jīng)紀(jì)； （二）證券投資咨詢(xún)； （三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)； （四）證券承銷(xiāo)與保薦； （五）證券融資融券； （六）證券做市交易； （七）證券自營(yíng)； （八）其他證券業(yè)務(wù)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。