2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。I.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)II.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)III.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券IV.泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（1）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；（2）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；（3）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券；（4）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；（5）直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；（6）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；（7）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

2、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。 Ⅰ.從事內(nèi)幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；（2）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；（3）編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；（4）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

3、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應(yīng)予追訴?！具x擇題】

A.150萬(wàn)元

B.100萬(wàn)元

C.30萬(wàn)元

D.50萬(wàn)元

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：?jiǎn)挝环欠ㄎ栈蛘咦兿辔展姶婵?，?shù)額在100萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

4、對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)按照章程及業(yè)務(wù)規(guī)則，分別對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。

5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ）Ⅰ.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（2）未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的；（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（5）未按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（8）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的；（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。