2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:選項C正確：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

2、（）是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動?！具x擇題】

A.操縱市場

B.欺詐行為

C.內(nèi)幕交易

D.混合操作行為

正確答案:C

答案解析:選項C正確：所謂內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

3、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每（）年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告（），可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論?！具x擇題】

A.發(fā)布中

B.發(fā)布前

C.發(fā)布后

D.發(fā)布一周后

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。

5、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有（）?！具x擇題】

A.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

正確答案:C

答案解析:選項C正確：發(fā)行人依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

6、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙協(xié)議中載明

D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

7、證券公司的信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循（）的原則組織進行相關(guān)業(yè)務(wù)。Ⅰ.有效性Ⅱ.全面性Ⅲ.內(nèi)部制衡Ⅳ.全流程風(fēng)控【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循“全面性、內(nèi)部制衡、全流程風(fēng)控”的原則組織進行相關(guān)業(yè)務(wù)。

8、多邊法律關(guān)系是指在（）法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！具x擇題】

A.兩個或兩個以上

B.三個或三個以上

C.三個以上

D.一個以上

正確答案:B

答案解析:選項B正確：多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

9、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ）Ⅰ.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（2）未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的；（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（5）未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的；（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（8）采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的；（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；（10）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

10、下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理相關(guān)問題，說法正確的是（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的15%Ⅱ.證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的30%Ⅲ.單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不得超過50%Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的10%【選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的30%；（Ⅱ項正確）集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的15%；（Ⅰ項正確，Ⅳ錯誤）單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不得超過50%。市場整體質(zhì)押比例，是指單只A股股票質(zhì)押數(shù)量與其A股股本的比值。（Ⅲ正確）