2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場檢查 Ⅳ.全面檢查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查（Ⅱ正確）和非現(xiàn)場檢查（Ⅲ正確）。

2、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案（選項B正確）；股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利（選項A正確）；同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同（選項D錯誤）；任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額（選項C正確）。

3、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款 Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十二條　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告（Ⅰ、Ⅱ正確），沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款（Ⅲ正確）；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可（Ⅳ正確）。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

4、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕?！具x擇題】

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

正確答案:B

答案解析:選項B正確：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

5、公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告?！具x擇題】

A.15

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。