2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、（）及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份?！具x擇題】

A.高級(jí)管理人員

B.保薦代表人

C.董事

D.監(jiān)事

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

2、有下列（）行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金Ⅳ.代客戶下達(dá)交易指令【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（Ⅰ正確）（2）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（Ⅲ正確）（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（7）代客戶下達(dá)交易指令；（Ⅳ正確）（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（Ⅱ正確）（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

3、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）?！具x擇題】

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶

D.不予理睬

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

4、下列各項(xiàng)中，關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施中，正確的有（ ； ）。Ⅰ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年Ⅱ.證券公司可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的資料Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管：（1）證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)還可以要求證券公司有關(guān)人員在指定時(shí)間和地點(diǎn)提供有關(guān)證據(jù)；（4）證券公司可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合；（5）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)嚴(yán)肅處理。

5、關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求，說法正確的是（）。Ⅰ.另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益Ⅱ.審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)Ⅲ.建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制Ⅳ.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：另類投資業(yè)務(wù)的總體要求：（1）審慎設(shè)立另類子公司。證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)；（2）另類投資業(yè)務(wù)的基本原則。另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益；（3）建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對(duì)子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力； ；（4）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對(duì)另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。 ；