2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。【選擇題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:D

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。

2、全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

3、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)可以采?。?nbsp;  ）個(gè)月暫不受理其證券（股票類）承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。【選擇題】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

正確答案:B

答案解析:證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定，采取3至12個(gè)月暫不受理其證券（股票類）承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

4、【組合型選擇題】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：

5、關(guān)于柜臺(tái)市場內(nèi)控制度建設(shè)的表述，說法正確的是（）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:證券公司在柜臺(tái)市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場安全、有序運(yùn)行。

6、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序?！具x擇題】

A.跨墻審批

B.風(fēng)險(xiǎn)檢測

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

7、考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至（）?！具x擇題】

A.12%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。

8、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東?！具x擇題】

A.50%；50%

B.40%；50%

C.50%；30%

D.60%；40%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

9、對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)，說法正確的是（）?！具x擇題】

A.私募基金管理人自行銷售私募基金的，必須自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)

B.委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，必須委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)

C.向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。 

D.可以向投資者推介高于其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的私募基金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。 

10、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）?！具x擇題】

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。