2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、（ ； ）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.董事會

D.自營業(yè)務(wù)部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

2、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的說法正確的有（）。Ⅰ.對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利Ⅱ.證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金Ⅲ.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)Ⅳ.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：Ⅲ項，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

3、對首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會在接收備案材料（）內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正?！具x擇題】

A.5日

B.5個工作日

C.3個工作日

D.10個工作日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：對首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會在接收備案材料5個工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。

4、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。 ；Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) ；Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）內(nèi)幕交易；（2）操縱市場；（3）其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)（Ⅰ包括）；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券（Ⅳ包括）；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用（Ⅲ包括）；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作（Ⅱ包括）；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

5、發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及（ ； ），不得進(jìn)行與證券研究報告觀點(diǎn)相反的交易?！具x擇題】

A.第一個交易日

B.第二個交易日

C.第三個交易日

D.第四個交易日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點(diǎn)相反的交易。