證券從業(yè)考試通過后，資格證書如何申請?流程是什么?后續(xù)需要繼續(xù)教育嗎?接下來就帶著這些問題跟著幫考網(wǎng)一起來具體了解一下!

證券從業(yè)資格證書申請流程

(1)證券從業(yè)證書是符合申請條件的人員向協(xié)會進(jìn)行申請的，申請的時候是通過自己所在的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

(2)證券從業(yè)證書申請的時間沒有限制，只要是取得從業(yè)資格合格證明的人員，都可以在任何時間進(jìn)行申請。

(3)由于申請的條件會有些不同，所以證券從業(yè)證書有三種可以申請的崗位。就是一般的證券業(yè)務(wù)，證券投資咨詢的業(yè)務(wù)以及證券資信評估的業(yè)務(wù)，其實(shí)這三種來說，一般證券業(yè)務(wù)的包含范圍是最大的。

哪些人需要完成證券后續(xù)培訓(xùn)?

已經(jīng)取得證券從業(yè)資格的自注冊第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識與專業(yè)技能等，從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員)每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時。

沒有按時完成后續(xù)培訓(xùn)會有什么后果?

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會將采取“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀(jì)律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施的，須接受協(xié)會組織的不少于6學(xué)時的懲戒培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計(jì)入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。

協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況，對抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應(yīng)學(xué)時認(rèn)定，并將加大對該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)報(bào)送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

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