2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券從業(yè)人員管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風險。

2、證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預(yù)警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

3、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理?！具x擇題】

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

4、薪酬與提名委員會的主要職責包括（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:

5、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責令其解除。