2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、法律關(guān)系由（）三個要素構(gòu)成。【組合型選擇題】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正確答案:A

答案解析:選項A正確：法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成。

1、公司章程的基本特征不包括（）?！具x擇題】

A.法定性

B.真實性

C.公平性

D.自治性

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：公司章程具有法定性（A包括）、真實性（B包括）、自治性（D包括）和公開性的基本特征。

1、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.理事會
Ⅱ.股東大會
Ⅲ.董事會
Ⅳ.股東會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會（Ⅲ正確）或者股東會（Ⅳ正確）、股東大會決議（Ⅱ正確）；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

1、證券公司與發(fā)行人簽訂的代銷協(xié)議需要載明的事項包括（）。
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷的期限及起止日期
Ⅲ.代銷的費用及結(jié)算方法
Ⅳ.違約責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議，載明下列事項：

（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）

（2）代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；

（3）代銷的期限及起止日期；（Ⅱ包括）

（4）代銷的付款方式及日期；

（5）代銷的費用和結(jié)算辦法；（Ⅲ包括）

（6）違約責(zé)任；（Ⅳ包括）

（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

1、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）實行留痕管理。
Ⅰ.方式    
Ⅱ.時間
Ⅲ.內(nèi)容  
Ⅳ.對象和審閱過程【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間（Ⅱ項爭?。?、方式（Ⅰ項正確）、內(nèi)容（Ⅲ項正確）、對象和審閱過程（Ⅳ項正確）實行留痕管理。