2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、非法開設(shè)證券交易場所的，由（）予以取締。【選擇題】

A.縣級以上人民政府

B.市級以上人民政府

C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》第一百九十六條規(guī)定，非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

1、（）是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金?！具x擇題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:B

答案解析:

選項B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金；

開放式基金是指基金發(fā)起人在設(shè)立基金時，基金單位或者股份總規(guī)模不固定，可視投資者的需求，隨時向投資者出售基金單位或者股份，并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式。

1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
Ⅲ.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：
（1）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；（Ⅲ項正確）
（2）擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；（Ⅰ項正確）
（3）上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責；（Ⅱ項正確）
（4）上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；
（5）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；（Ⅳ項正確）
（6）嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

1、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當有代表（）以上基金份額的持有人參加。【選擇題】

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

1、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。