第一部分　證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
目的與要求
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。
第一章證券市場(chǎng)概述
掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。
掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)；了解個(gè)人投資者的含義。
熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)；了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)；掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容；熟悉新《證券法》《公司法》實(shí)施后中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的變化；熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施；熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（“國(guó)九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)；了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。考試大論壇
第二章股票
掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念；
熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。
掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。
第三章債券
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債、記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債的概念；熟悉我國(guó)特別國(guó)債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國(guó)公司債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。
掌握國(guó)際債券的定義和特征；掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券；了解龍債券和龍債券市場(chǎng)；了解亞洲債券市場(chǎng)。
第四章證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。
熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。來(lái)源：考試大
掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。
第五章金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)。
掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型；了解現(xiàn)階段我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則；掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。
掌握金融期權(quán)的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類；了解金融期權(quán)的主要功能。
掌握權(quán)證的定義、分類、要素；熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。
掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。
掌握存托憑證的定義；了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)；了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)；了解我國(guó)發(fā)行的存托憑證。
掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程；了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)；了解美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。
掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。
第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行
熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國(guó)公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。
掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度；熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)；掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度；熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。
掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。
掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
掌握證券公司的定義；了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求；掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求；熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。
掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。
掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；熟悉證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責(zé)、履職保障。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。
熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。
第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。
掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定；掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定；掌握《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定；掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。
熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。
熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
第三部分證券交易考試大綱（2018）
目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購(gòu)交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。
第一章證券交易概述
掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。
熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。來(lái)源：
掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理；熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。
第二章證券交易程序
熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。
掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。
熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的一般要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范；熟悉投資者教育和適當(dāng)性管理的重點(diǎn)內(nèi)容；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求；
熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。
第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。
掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。
熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。
熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求；
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
第八章融資融券業(yè)務(wù)
掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。
掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開(kāi)戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。
熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任?？荚嚧笳搲?
第九章債券回購(gòu)交易
掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則
熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義；熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。
掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。
第十章證券交易的結(jié)算
熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；
掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。
掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。
熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。