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494證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系是什么?:《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定。應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托。證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前,證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。
663播放2020-07-03
423從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員有哪些要求?:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度??蛻糇C券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,四、違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。
803播放2020-07-03
409證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定有哪些?:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定有哪些?證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成交易的完成。經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶、委托兩個環(huán)節(jié),只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托,可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人。
776播放2020-07-01
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員如何取得證券從業(yè)資格?
誰了是狗·2019-11-02證券經(jīng)紀(jì)人注冊條件有哪些?
canichu·2019-11-02證券經(jīng)紀(jì)人工作到多少歲可以退休?
bingjingzun·2019-10-30證券經(jīng)紀(jì)人考試和證券從業(yè)人員資格考試的區(qū)別?
caichoudou·2019-10-30如何報名參加證券從業(yè)考試?
談笑普耳語·2019-10-30證券從業(yè)資格登錄號如何獲取?
anshousuo·2019-10-30證券經(jīng)紀(jì)人通過資金賬號可以看到客戶的身份證信息嗎?
人情無味·2019-10-16如何復(fù)查證券從業(yè)考試的成績???
canbaicun·2019-09-06初中學(xué)歷如何考證券從業(yè)資格證?
baozenle·2019-09-06證券從業(yè)二級資格證書如何申領(lǐng)?
bangqiumou·2019-09-04
萬題庫證券從業(yè)資格證考試
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滑稽·2024-02-10資格證券是不是有價證券
biaonousuo·2024-02-10證券從業(yè)資格烏魯木齊
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banqiongcu·2024-02-10
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