2024年中級經(jīng)濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與基金管理公司5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、從公告中可知，我國目前對企業(yè)首次公開發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度是（）?！究陀^案例題】

A.審批制中的指標管理

B.核準制中的保薦制

C.注冊制

D.備案制

正確答案:B

答案解析:選項B正確：本題考查我國對企業(yè)首次公開發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度。2006年1月至今，是我國股票首次公開發(fā)行監(jiān)管核準制度中的“保薦制”階段。

2、證券投資基金在日本被稱為（）。【單選題】

A.共同基金

B.證券投資信托基金

C.單位信托基金

D.集合投資基金

正確答案:B

答案解析:選項B確：世界上不同國家和地區(qū)對證券投資基金的稱謂有所不同。證券投資基金在美國被稱為共同基金，在英國被稱為單位信托基金，在歐洲一些國家被稱為集合投資基金或集合投資計劃，在日本被稱為證券投資信托基金。

3、如果該機構(gòu)投資者的資金賬戶選擇了保證金賬戶，則該機構(gòu)投資者可以接受該證券公司提供的（）業(yè)務(wù)?！究陀^案例題】

A.融資或稱賣空

B.融資或稱買空

C.融券或稱賣空

D.融券或稱買空

正確答案:B、C

答案解析:選項BC正確：如果該機構(gòu)投資者的資金賬戶選擇了保證金賬戶，則該機構(gòu)投資者可以接受該證券公司提供的融資或稱買空業(yè)務(wù)以及融券或稱賣空業(yè)務(wù)。

4、從廣義看，并購實際上是通過資本市場對企業(yè)進行一切有關(guān)資本經(jīng)營和資產(chǎn)重組的代稱，主要形式包括（）?！径噙x題】

A.售出

B.擴張

C.融資

D.公司控制

E.所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更

正確答案:A、B、D、E

答案解析:從廣義看，并購實際上是通過資本市場對企業(yè)進行一切有關(guān)資本經(jīng)營和資產(chǎn)重組的代稱，主要形式如下：擴張、售出、公司控制、所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更等。

5、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）萬元?！締芜x題】

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

正確答案:A

答案解析:選項A正確：資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月。