2023年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與證券投資基金管理公司5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（ ）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。【單選題】

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)

C.證券交易業(yè)務(wù)

D.證券投資業(yè)務(wù)

正確答案:B

答案解析:本題考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)、輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

2、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司總部至少有( )名，擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員?！締芜x題】

A.10、3

B.5、3

C.6、2

D.5、2

正確答案:D

答案解析:本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名，擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

3、在該機(jī)構(gòu)投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)證券（）角色?！究陀^案例題】

A.承銷商

B.交易商

C.經(jīng)紀(jì)商

D.做市商

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。因此，在該機(jī)構(gòu)投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)的是證券經(jīng)紀(jì)商的角色。

4、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自（ ）?！締芜x題】

A.客戶保證金利息

B.客戶資產(chǎn)管理費(fèi)

C.代理客戶買賣證券的提成

D.傭金收入

正確答案:D

答案解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司承銷證券采用（）方式?！締芜x題】

A.余額包銷或者代銷

B.余額包銷或者賒銷

C.包銷或者余額包銷

D.包銷或者代銷

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：我國證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。