2023年中級經(jīng)濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與證券投資基金管理公司5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金市場的參與主體分為（）三大類?！径噙x題】

A.基金當事人

B.基金銷售者

C.基金發(fā)行人

D.基金市場服務機構

E.基金監(jiān)管機構和自律組織

正確答案:A、D、E

答案解析:選項ADE正確：基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金監(jiān)管機構和自律組織三大類。

2、基金管理公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的（）?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基金管理公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導致前述比例被動超標的，基金管理公司應當依照中國證監(jiān)會規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時調整達標。

3、（）即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔發(fā)行風險?！締芜x題】

A.余額包銷

B.混合推銷

C.全額包銷

D.代銷

正確答案:D

答案解析:選項D正確：代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。采用這種方式時，證券公司與發(fā)行人之間純粹是代理關系，證券公司為推銷證券而收取代理手續(xù)費。

4、中央銀行作為證券發(fā)行主體，（ ）?！締芜x題】

A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券

B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券

C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券

D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券

正確答案:A

答案解析:中央銀行作為重要的政府機構，主要發(fā)行兩類證券：（1）中央銀行股票。（2）中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

5、同一基金管理公司管理的全部資產(chǎn)管理計劃投資于同一非標準化債權類資產(chǎn)的資金合計不得超過（）億元?！締芜x題】

A.100

B.200

C.300

D.500

正確答案:C

答案解析:選項C正確：同一基金管理公司管理的全部資產(chǎn)管理計劃投資于同一非標準化債權類資產(chǎn)的資金合計不得超過300億元。