2022年中級經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、該機(jī)構(gòu)投資者在委托股票交易時(shí)，其成交價(jià)格按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則由證券交易所撮合主機(jī)自動(dòng)撮合確定成交價(jià)格。如果該機(jī)構(gòu)投資者是在10：00-11：00委托交易，其股票成交價(jià)的競價(jià)是（）。【客觀案例題】

A.集合競價(jià)

B.連續(xù)競價(jià)

C.投標(biāo)經(jīng)紀(jì)

D.招標(biāo)競價(jià)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：我國開盤價(jià)是集合競價(jià)的結(jié)果，競價(jià)時(shí)間9：15-9：25，其余時(shí)間進(jìn)行連續(xù)競價(jià)。

2、（）是指承銷商事先確定發(fā)行價(jià)格，投資者根據(jù)這一價(jià)格申購，如果出現(xiàn)超額申購，承銷商或擁有較大的分配權(quán)利，或采取按比例配發(fā)的方式?！締芜x題】

A.混合方式

B.簿記方式

C.競價(jià)方式

D.固定價(jià)格方式

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)股票供求雙方在價(jià)格決定中的作用，可以將新股發(fā)行方式分為簿記方式、競價(jià)方式、固定價(jià)格方式和混合方式四種類型。其中，固定價(jià)格方式是指承銷商事先確定發(fā)行價(jià)格，投資者根據(jù)這一價(jià)格申購，如果出現(xiàn)超額申購，承銷商或擁有較大的分配權(quán)利，或采取按比例配發(fā)的方式。

3、我國證券公司從事證券自營投資品種有（）?！径噙x題】

A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

C.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票

D.已經(jīng)和依法可以在境外銀行間市場交易的證券

E.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

正確答案:A、B、C、E

答案解析:選項(xiàng)ABCE正確：根據(jù)2011年4月發(fā)布的《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，2012年11月修訂，2020年3月20日修正。我國證券公司從事證券自營投資品種清單如下：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（）萬元?！締芜x題】

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過60天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過12個(gè)月。

5、客戶賣出證券時(shí)，投資銀行以自有、客戶抵押或借入的證券，為客戶代墊部分或者全部證券以完成交易，以后由客戶歸還的證券業(yè)務(wù)稱為（）?！締芜x題】

A.融資

B.融券

C.買空

D.交割

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：融資和融券是證券信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的兩種主要形式。融券是指客戶賣出證券時(shí)，投資銀行以自有、客戶抵押或借入的證券，為客戶代墊部分或者全部證券以完成交易，以后由客戶歸還。