2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、按照（），交易委托可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。【單選題】

A.委托價(jià)格的不同特征

B.委托數(shù)量的不同特征

C.委托人的不同特征

D.委托性質(zhì)的不同特征

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：本題考查交易委托的分類。按照委托價(jià)格的不同特征，交易委托可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

2、從企業(yè)間的市場(chǎng)關(guān)系看，此次并購(gòu)屬于（）?！究陀^案例題】

A.橫向并購(gòu)

B.縱向并購(gòu)

C.混合并購(gòu)

D.水平并購(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：縱向并購(gòu)是并購(gòu)企業(yè)的雙方或多方之間有原料生產(chǎn)、供應(yīng)和加工及銷售的關(guān)系，分處于生產(chǎn)和流通過(guò)程的不同階段，是大企業(yè)全面控制原料生產(chǎn)、運(yùn)輸、貿(mào)易聯(lián)系的企業(yè)。其主要目的是組織專業(yè)化生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)銷一體化?？v向并購(gòu)較少受到各國(guó)有關(guān)反壟斷法律或政策的限制。

3、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，按照客戶委托指令，盡可能以最有利的價(jià)格代理客戶買賣股票，證券經(jīng)紀(jì)商（）?！締芜x題】

A.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C.承擔(dān)交易中的利率風(fēng)險(xiǎn)

D.不承擔(dān)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。目前，我國(guó)合法的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個(gè)合格投資者委托資金的金額不低于（）萬(wàn)元。【單選題】

A.20

B.30

C.50

D.100

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類商品及金融行生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個(gè)合格投資者委托資金的金額不低于100萬(wàn)元。資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應(yīng)當(dāng)有效識(shí)別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來(lái)源。

5、根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括（）。【多選題】

A.基金募集

B.基金資產(chǎn)保管

C.基金資金清算

D.基金資產(chǎn)核算

E.基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

正確答案:B、C、D、E

答案解析:選項(xiàng)BCDE正確：根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、基金資產(chǎn)核算以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等。