2021年中級經(jīng)濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于我國首次公開發(fā)行股票的新股定價和配售主要規(guī)定的表述錯誤的是（ ）。【單選題】

A.發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

B.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

C.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回撥機制

D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥

正確答案:D

答案解析:本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，應當中止發(fā)行。

2、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約為（ ）。【單選題】

A.10%～30%

B.20%～40%

C.40%～60%

D.50%～70%

正確答案:C

答案解析:本題考查股債平衡型基金股票與債券的配置比例。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約為40%~60%。

3、基金托管人由依法設立的（）或者其他金融機構擔任。【單選題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管交易監(jiān)督信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務或者托管人承擔的職責主要包括資產(chǎn)保管、資金清算資產(chǎn)核算、投資運作監(jiān)督等。

4、并購完成后，乙股份有限公司對甲股份有限公司形成了（ ）?！究陀^案例題】

A.吸收合并

B.新設合并

C.控股關系

D.被控股關系

正確答案:C

答案解析:乙股份有限公司的管理層通過籌集資金和股權置換的方式收購甲股份有限公司55%的股權，超過了50%，掌握了對甲股份有限公司的經(jīng)營管理和決策權，形成了乙股份有限公司對甲股份有限公司的控股關系。

5、下列關于我國首次公開發(fā)行股票的新股定價和配售主要規(guī)定的表述正確的有（ ）?！径噙x題】

A.首次公開發(fā)行股票可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格

B.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，也可以正常發(fā)行

C.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

D.投資者應自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，也可以同時參與

E.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回撥給網(wǎng)下投資者

正確答案:A、C、E

答案解析:本題考查我國首次公開發(fā)行股票的新股定價和配售的主要規(guī)定。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。投資者應自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時參與。