2021年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、從公告中可知，我國目前對(duì)企業(yè)首次公開發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度是（ ）。【客觀案例題】

A.審批制中的指標(biāo)管理

B.核準(zhǔn)制中的保薦制

C.注冊(cè)制

D.備案制

正確答案:B

答案解析:本題考查我國對(duì)企業(yè)首次公開發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度。2006年1月至今，是我國股票首次公開發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度中的“保薦制”階段。

2、目前，我國上交所科創(chuàng)板、深交所創(chuàng)業(yè)板實(shí)施（），上交所主板、深交所主板實(shí)施（）。【單選題】

A.注冊(cè)制；核準(zhǔn)制

B.審核制；核準(zhǔn)制

C.核準(zhǔn)制；注冊(cè)制

D.注冊(cè)制；審核制

正確答案:A

答案解析:我國證券市場(chǎng)曾經(jīng)實(shí)行過審核制，后在較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)實(shí)行核準(zhǔn)制，目前上交所科創(chuàng)板、深交所創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊(cè)制，上交所主板、深交所主板實(shí)施核準(zhǔn)制。

3、我國現(xiàn)行的IPO監(jiān)管制度是（）?！締芜x題】

A.審批制

B.注冊(cè)制

C.通道制

D.保薦制

正確答案:D

答案解析:“保薦制”階段（2006年1月至今）。2006年1月1日實(shí)施的修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，我國證券公司可以經(jīng)營證券承銷和保薦業(yè)務(wù)。2015年表決通過注冊(cè)制，不過目前尚未正式實(shí)施。

4、在股票市場(chǎng)的保證金交易中，投資銀行以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進(jìn)股票。這種交易方式體現(xiàn)了投資銀行的（）功能?！締芜x題】

A.期限中介

B.流動(dòng)性中介

C.風(fēng)險(xiǎn)中介

D.信息中介

正確答案:B

答案解析:本題考核投資銀行的功能。在保證金交易中，投資銀行可以以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進(jìn)股票。通過這種方式，投資銀行為金融市場(chǎng)的交易者提供了流動(dòng)性中介。

5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在此次新股發(fā)行網(wǎng)下初步詢價(jià)階段，有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不得少于（ ）家?！究陀^案例題】

A.20

B.30

C.50

D.70

正確答案:A

答案解析:公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家；公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。