1.上海證券交易所規(guī)定，證券A股單筆買賣達(dá)到法定最低限額的，可以采用大宗交易方式；該限額是（  ）。

A.A股交易數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上

B.A股交易數(shù)量在30萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上

C.A股交易數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在500萬元（含）人民幣以上

D.A股交易數(shù)量在30萬股（含）以上，或交易金額在500萬元（含）人民幣以上

【答案】A

【解析】 本題考核大宗交易系統(tǒng)。上海證券交易所規(guī)定，證券單筆買賣達(dá)到如下最低限額的，可以采用大宗交易方式：（1）A股交易數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上；（2）B股交易數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上。

2.下列有關(guān)上市公司協(xié)議收購的表述中，不符合規(guī)定的是（  ）。

A.以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期

B.在過渡期內(nèi)，收購人絕對不得通過控股股東提議改選上市公司董事會

C.被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保

D.控股股東及其關(guān)聯(lián)方未清償其對公司的負(fù)債，未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保，或存在損害公司利益的其他情形的。被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)對前述情形及時予以披露，并采取有效措施維護(hù)公司利益

【答案】B

【解析】 本題考核協(xié)議收購。在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3；選項(xiàng)B不符合規(guī)定。

3.下列選項(xiàng)中，不屬于《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的首次公開發(fā)行股票時禁止配售的對象是（  ）。

A.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人

B.主承銷商的董事張某所管理的某只公募股票投資基金

C.承銷商的控股股東

D.主承銷商持股比例5%以上自然人股東的配偶

【答案】B

【解析】 本題考核首次公開發(fā)行股票時禁止配售的對象。根據(jù)規(guī)定，禁止配售對象管理的公募基金不受禁止配售規(guī)定的限制，但應(yīng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（  ）。

A.公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴

B.公司前1年發(fā)生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)

D.公司董事會成員組成發(fā)生重大變化

【答案】C

【解析】 本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證交所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近2年連續(xù)虧損。

5.甲股份有限公司于2012年5月成立，股本總額為1000萬元，發(fā)起人股東人數(shù)為20人，2013年6月，甲股份有限公司準(zhǔn)備增加注冊資本發(fā)行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)成為非上市公眾公司的有（  ）。

A.采用向特定對象發(fā)行股票的方式，特定對象主要為本行業(yè)的自然人投資者，人數(shù)為185人

B.2013年7月甲公司股東人數(shù)達(dá)到220人，欲采用公開方式向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓

C.采用向特定對象發(fā)行股票的方式，特定對象主要是國內(nèi)本行業(yè)的3家戰(zhàn)略投資者

D.發(fā)行的股份向原有股東配售

【答案】AB

【解析】 本題考核非上市公眾公司的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：（1）股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人；（2）股票以公開方式向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓。選項(xiàng)C，由于發(fā)行后股份人數(shù)沒有超過200人，不用核準(zhǔn)并成為非上市公眾公司。選項(xiàng)D中只是向原有股東增發(fā)股份，股東人數(shù)沒有變化。