證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)是什么？有哪些職責(zé)？：證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確董事會、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線，證券公司應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍，證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任。負責(zé)審核批準公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項，證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)；證券公司首席風(fēng)險官應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況。

基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織是怎么形成的？：基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織是怎么形成的？基金監(jiān)管機構(gòu)是證券監(jiān)管機構(gòu)的組成部分，是政府為了保護基金投資者利益、規(guī)范基金交易和運作、維護基金市場秩序并促進基金市場健康發(fā)展而設(shè)立的，基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織（★★），（一）基金的監(jiān)管機構(gòu)，即中國證監(jiān)會依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。（二）基金的自律組織。基金的自律組織主要有基金行業(yè)自律組織和證券交易所。

什么是基金服務(wù)機構(gòu)？：這些機構(gòu)主要包括基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)等?；痄N售機構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

證券公司內(nèi)容控制的組織結(jié)構(gòu)有哪些要求？建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是什么？：證券公司內(nèi)容控制的組織結(jié)構(gòu)有哪些要求？證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線：與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。

證券機構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機構(gòu)是指依法設(shè)立的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

證券公司組織機構(gòu)是由哪些構(gòu)成？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)根據(jù)實際情況依法健全下列組織機構(gòu)：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，4.行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)：

證券經(jīng)營機構(gòu)和銀行業(yè)金融機構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營機構(gòu)和銀行業(yè)金融機構(gòu)指的是什么？機構(gòu)投資者包括政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機構(gòu)，包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司以及其他金融機構(gòu)。我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)是什么？：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法；（7）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；3. 設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度。設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。

金融危機的教訓(xùn)與宏觀審慎監(jiān)管的興起指的是什么？：金融危機的教訓(xùn)與宏觀審慎監(jiān)管的興起指的是什么？金融危機是指利率、匯率、資產(chǎn)價格、企業(yè)償債能力、金融機構(gòu)倒閉指數(shù)等金融指標，不斷提高金融市場發(fā)展的動力和活力；另一方面要避免金融脫離實體經(jīng)濟的過快發(fā)展帶來過高風(fēng)險，這就要求要求要正確處理好金融發(fā)展和金融監(jiān)管的關(guān)系，關(guān)注金融創(chuàng)新和監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)的空白，防止缺乏監(jiān)管的過度炒作和投機。宏觀審慎監(jiān)管的興起：傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性金融風(fēng)險。

股份有限公司的組織機構(gòu)是如何構(gòu)成的？：股份有限公司組織機構(gòu)是由股東大會、董事會、監(jiān)事會、以及經(jīng)理等構(gòu)成。2. 選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事會對股東會負責(zé)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)是什么？：有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。（1）原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會、董事會和監(jiān)事會，允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會和監(jiān)事會：設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責(zé)任公司設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。