證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)人員資格管理的通知》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理作出了相關(guān)規(guī)定：（一）通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員。

關(guān)于會(huì)員制證券交易所的監(jiān)事會(huì)（監(jiān)督機(jī)構(gòu)），有哪些相關(guān)規(guī)定？：關(guān)于會(huì)員制證券交易所的監(jiān)事會(huì)（監(jiān)督機(jī)構(gòu)），監(jiān)事會(huì)是由股東（大）會(huì)選舉的監(jiān)事以及由公司職工民主選舉的監(jiān)事組成的，③監(jiān)督證券交易所理事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；⑨會(huì)員大會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。（2）證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人，會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。證券交易所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。由監(jiān)事長(zhǎng)指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。

關(guān)于證券金融公司的保證金，有哪些相關(guān)規(guī)定？：應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，【注】證券公司采取設(shè)立信托的方式向證券金融公司交存保證金。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券金融公司可以按照約定處分保證金，處分保證金不足以完全實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司的債權(quán)的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)依法向證券公司追償。

對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施有哪些？：對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施有哪些？《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有義務(wù)必有追責(zé)的原則，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規(guī)定了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的監(jiān)管措施，（1）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（2）證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

美國(guó)存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)包括哪些？：美國(guó)存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行以及中央存托公司。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介。為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)，存券銀行在ADR基礎(chǔ)證券的發(fā)行國(guó)安排托管銀行，當(dāng)基礎(chǔ)證券被解入托管賬戶后；指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。（3）存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)。

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)時(shí)，有哪些注意事項(xiàng)？：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指組織專業(yè)人員依照有關(guān)規(guī)定和數(shù)據(jù)資料，對(duì)資產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行評(píng)定估算的專門機(jī)構(gòu)。一、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，二、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形。2.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，3.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中。1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)違規(guī)，可以實(shí)行監(jiān)管談話、出具警示函等措施

關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定：應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理等有關(guān)事項(xiàng)。4.證券公司向客戶融資融券。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)。

違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國(guó)已建立了專門的證券管理機(jī)構(gòu)和全國(guó)統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場(chǎng)管理體制。違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的：處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

關(guān)于合伙企業(yè)的債務(wù)清償，有哪些相關(guān)規(guī)定？：關(guān)于合伙企業(yè)的債務(wù)清償，債務(wù)清償是指?jìng)鶆?wù)人根據(jù)法律的規(guī)定或合同約定履行自己的債務(wù)以解除債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為，債務(wù)清償是企業(yè)負(fù)債經(jīng)營(yíng)過程的重要環(huán)節(jié)，債務(wù)清償還是企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的一項(xiàng)重要的財(cái)務(wù)工作。債務(wù)清償對(duì)于具體的企業(yè)而言，合伙企業(yè)對(duì)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對(duì)外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的。

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。