證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理都有哪些內(nèi)容？：證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理都有哪些內(nèi)容？證券公司應(yīng)當(dāng)識(shí)別借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展信息技術(shù)管理工作專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)；確保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作。證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身運(yùn)營(yíng)管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶(hù)交易指令；

快速了解債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定有哪些？：快速了解債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定有哪些？所以債券是固定利息證券（定息證券）的一種。債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊(cè)的行為；債券登記時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為?？赏顿Y于債券資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)均可在中債登（中央結(jié)算公司）、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上海清算所）和中登（中國(guó)結(jié)算公司）按實(shí)名制原則以自己名義開(kāi)立債券托管賬戶(hù)：

證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定有哪些？：證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定有哪些？證券公司（Securities Company）是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?？梢猿袖N(xiāo)發(fā)行、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)或自營(yíng)兼代理買(mǎi)賣(mài)證券。普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體。

基金信息披露的分類(lèi)內(nèi)容分別有哪些？：（一）基金募集信息披露?；鹉技畔⑴犊梢苑譃槭状文技畔⑴逗痛胬m(xù)期募集信息披露。主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露，基金管理人需要編制并披露基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件?；鸸芾砣诉€應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上編制并披露基金合同生效公告。（二）基金運(yùn)作信息披露，4.基金年度報(bào)告基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

基金信息披露的禁止性規(guī)定有哪些？：基金信息披露的禁止性規(guī)定有哪些？基金信息披露的禁止行為：基金信息披露的禁止行為的具體內(nèi)容包括以下情形：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為；誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的"陳述；基金的各類(lèi)投資標(biāo)的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)漲跌、宏觀(guān)政策以及基金管理人的操作等因素影響，對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)并不科學(xué)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定有哪些？：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門(mén)等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易場(chǎng)所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)”13. 因非法開(kāi)設(shè)證券期貨交易場(chǎng)所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。19. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

什么是信息報(bào)送與披露制度？：什么是信息報(bào)送與披露制度？證券公司的監(jiān)管制度包括：信息報(bào)送與披露制度：（1）信息報(bào)送制度，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。（2）信息公開(kāi)披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露，內(nèi)容包括公司基本情況、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)許可類(lèi)新產(chǎn)品、高管人員等信息。這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段！【例題?單選題】證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）。

證券公司中信息、材料是如何報(bào)送的？：證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間及要求主動(dòng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實(shí)際控制人根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求報(bào)送有關(guān)信息、資料。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

持續(xù)信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果有哪些？：上市公司的持續(xù)信息公開(kāi)制度包括首次報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告，發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的證券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息。

禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？：禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？虛假陳述是指證券市場(chǎng)虛假陳述，是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息。禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

證券從業(yè)資格考試網(wǎng)上報(bào)名需要哪些材料？：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)上報(bào)名需要哪些材料？證券從業(yè)資格考試報(bào)名不用上交材料。但需要保證報(bào)名時(shí)填寫(xiě)的資料準(zhǔn)確。尤其是考生的身份證號(hào)，姓名，報(bào)考科目及選擇的考試城市等關(guān)鍵信息。考生采取網(wǎng)上報(bào)名的方式，繳費(fèi)成功即完成報(bào)名。另外參加考試務(wù)必要攜帶身份證或者同等效力的證件，方能參加考試。