關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定：應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理等有關(guān)事項(xiàng)。4.證券公司向客戶融資融券。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶、委托兩個(gè)環(huán)節(jié)，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系。即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。19. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以釆取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負(fù)責(zé)人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

證券公司合規(guī)部門(mén)、合規(guī)管理人員有哪些相關(guān)規(guī)定？：證券公司合規(guī)部門(mén)、合規(guī)管理人員有哪些相關(guān)規(guī)定？證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門(mén)。按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)，證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門(mén)與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行區(qū)分，證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。

違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國(guó)已建立了專門(mén)的證券管理機(jī)構(gòu)和全國(guó)統(tǒng)一的、跨部門(mén)的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場(chǎng)管理體制。違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的：處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。

帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？：帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的。但仍保留有關(guān)非貨幣財(cái)產(chǎn)的評(píng)估程序。

股份有限公司記名股票和無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓有哪些相關(guān)規(guī)定？：股份有限公司記名股票和無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓有哪些相關(guān)規(guī)定？是指在股票上記載股東姓名或名稱的股票。此類股票利于公司了解、掌握股東的人數(shù)及股票的流向，但記名股票的發(fā)行和流通手續(xù)相對(duì)復(fù)雜。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，無(wú)記名股票是指在股票上不記載股東姓名或名稱的股票。無(wú)記名股票的發(fā)行、流通手續(xù)簡(jiǎn)單。股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，（一）記名股票的轉(zhuǎn)讓：

關(guān)于合伙企業(yè)的債務(wù)清償，有哪些相關(guān)規(guī)定？：關(guān)于合伙企業(yè)的債務(wù)清償，債務(wù)清償是指?jìng)鶆?wù)人根據(jù)法律的規(guī)定或合同約定履行自己的債務(wù)以解除債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為，債務(wù)清償是企業(yè)負(fù)債經(jīng)營(yíng)過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，債務(wù)清償還是企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的一項(xiàng)重要的財(cái)務(wù)工作。債務(wù)清償對(duì)于具體的企業(yè)而言，合伙企業(yè)對(duì)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對(duì)外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的。

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

存托憑證有哪些相關(guān)規(guī)定？：既為創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)發(fā)行存托憑證回歸境內(nèi)資本市場(chǎng)奠定制度基礎(chǔ)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券，（4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的違法行為，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人具有股東投票權(quán)差異、企業(yè)協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排的：應(yīng)當(dāng)在存托協(xié)議中明確基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)由托管人托管。