證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義是什么？證券資產(chǎn)管理一般是指證券經(jīng)營機構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券經(jīng)營機構(gòu)在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上發(fā)展的新型業(yè)務(wù)。投資者大都愿意委托專業(yè)人士管理自己的財產(chǎn)，證券經(jīng)營機構(gòu)通過建立附屬機構(gòu)來管理投資者委托的資產(chǎn)。投資者將自己的資金交給訓(xùn)練有素的專業(yè)人員進行管理，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)接受投資者委托。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告?！咀C券投資顧問業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托。

強行平倉制度的含義是什么？：強行平倉制度是指當會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足，或者當會員或客戶的持倉數(shù)量超出規(guī)定的限額時，強行平倉制度是指按照有關(guān)規(guī)定對會員或客戶的持倉進行平倉的一種強制措施，包括交易所對會員持倉、客戶持倉進行的強行平倉及期貨公司對其客戶持倉進行的強行平倉。對自營賬戶的持倉按合約總持倉量大小順序進行強平，首先動用自營賬戶的結(jié)算準備金余額和平倉金額進行補足；

結(jié)算所和無負債結(jié)算制度是什么含義？：結(jié)算所和無負債結(jié)算制度是什么含義？結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，無負債結(jié)算制度是中金所實行當日無負債結(jié)算制度。中金所按當日結(jié)算價對結(jié)算會員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，結(jié)算會員在中金所結(jié)算完成后。非結(jié)算會員按照前款原則對投資者進行結(jié)算；【例題·多選題】關(guān)于結(jié)算所和無負債結(jié)算制度。A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)。B.逐日盯市制度能及時調(diào)整保證金賬戶。

個人投資者的含義是什么？：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，凡是出資購買股票、債券等有價證券的個人即為個人投資者。個人投資者（無論資金的多少）都可以稱為散戶。該通知首次明確了個人投資者成為推薦類詢價對象的程序。主承銷商可推薦不多于10名個人投資者成為推薦類詢價對象。主承銷商篩選個人投資者的條件，應(yīng)當包括但不限于投資資金規(guī)模、專業(yè)技能、投資經(jīng) 驗、信用記錄、投資偏好、抗風險能力等方面要求。

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項目不可兌換、資本市場未開放條件下，允許境內(nèi)機構(gòu)投資境外資本市場的股票、債券等有價證券投資業(yè)務(wù)的一項制度安排。合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金。

合格境外機構(gòu)投資者制度的含義及特點是什么？：合格境外機構(gòu)投資者制度的含義及特點是什么？合格境外機構(gòu)投資者（QFII）是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）制度，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場。其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴格：

依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定是什么？：依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定是什么？根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，依法審慎經(jīng)營是對證券公司的正常經(jīng)營提出的重要要求：依法經(jīng)營。是指證券公司在經(jīng)營過程中：確保經(jīng)營行為的，審慎經(jīng)營”是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況。

風險的定義是什么？：風險的定義是什么？風險是一種人們可知其概率分布的不確定性。風險常指未來損失的不確定性。金融風險也是一種風險，是指金融變量的變動所引起的資產(chǎn)組合和未來收益的不確定性。國內(nèi)外對風險的三種定義風險是結(jié)果的不確定性，風險是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失；風險是結(jié)果對期望的偏離，是（收益的）波動性。損失有可能，收益有波動。下面是針對證券從業(yè)資格考試的知識點舉出的例題，希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識點。

高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念是什么？：高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念是什么？就是指公司管理層中擔任重要職務(wù)、負責公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。是指其出資額占有限責任公司資本總額a.50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責任是什么？：是指由公司股東（大）會或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員應(yīng)當如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料。