個人投資者的含義是什么？：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，凡是出資購買股票、債券等有價證券的個人即為個人投資者。個人投資者（無論資金的多少）都可以稱為散戶。該通知首次明確了個人投資者成為推薦類詢價對象的程序。主承銷商可推薦不多于10名個人投資者成為推薦類詢價對象。主承銷商篩選個人投資者的條件，應當包括但不限于投資資金規(guī)模、專業(yè)技能、投資經 驗、信用記錄、投資偏好、抗風險能力等方面要求。

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責任是什么？：本節(jié)的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

證券公司的業(yè)務范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司在設立時的業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。證券公司經營相關業(yè)務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內部控制指引》第二條的規(guī)定。

證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？法律責任，廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強制力保證其執(zhí)行，由國家授權的機關依法追究法律責任，其他組織和個人無權行使此項權力。法律責任分為：

證券市場基本法律法規(guī)?有哪些？主要內容是什么？：修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運作與監(jiān)管提供了更為全面的法律規(guī)范：維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律“（三）證券投資基金法律體系的組成：我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動的正常運行提供了法律法規(guī)保障：

什么是《證券法》？：《證券法》是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，制定的法律。一、《證券法》的立法宗旨，為規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，二、《證券法》的立法沿革。三、證券法法律體系的組成，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成！【例題?單選題】我國的證券法法律體系以（ ）為核心，我國的證券法法律體系以《證券法》為核心由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成

我國證券市場法律法規(guī)的內容包括哪些？：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規(guī)定》。

我國證券市場法律法規(guī)的級次包括哪幾級？：我國證券市場法律法規(guī)的級次包括哪幾級？證券市場交易技術手段處于世界先進水平，法規(guī)體系逐步完善。法律級次也叫法律的效力等級，是指根據一定的標準對我國的法律法規(guī)的效力進行的等級劃分。我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級。2.行政法規(guī)：由國務院制定。由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構制定。5.行業(yè)自律規(guī)則：由自律組織（證券交易所、中國證券業(yè)協會、中國證券登記結算有限責任公司）制定。

證券經紀業(yè)務的賬戶開立有什么樣的業(yè)務規(guī)則？：證券公司應當指定專人向客戶講解相關業(yè)務規(guī)則和開戶協議等內容，證券公司應當按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，5.證券公司應當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息。6.證券公司應在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關協議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)。

證券經紀的法律責任是什么？：證券經紀違規(guī)行為是指證券公司在進行證券經紀業(yè)務過程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經紀違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例。二、中國證監(jiān)會《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的有關規(guī)定。證券公司及證券營業(yè)部違反該規(guī)定的。

與證券投資咨詢相關的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業(yè)務作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對證券公司證券投資咨詢業(yè)務作出了一般規(guī)定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務管理規(guī)范、罰則等進行了規(guī)定。