證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)有哪些？：二、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等

首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定有哪些？：發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾廣泛地發(fā)售證券。公開發(fā)行的股票不一定要求上市。但是上市必須要求公開發(fā)行股票。首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定：1.發(fā)行人依法設立且持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上的股份有限公司。持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。5.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元或者最近3個會計年度營業(yè)收人累計超過人民幣3億元。

主要的幾種公司債券有哪些？：主要的幾種公司債券有信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉換公司債券、附認股權證的公司債券、可交換公司債券。信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券。如公司債券不得隨意增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等：保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券。收益公司債券是一種具有特殊性質的債券：

證券金融公司開立轉融通證券資金明細賬戶的業(yè)務規(guī)則有哪些？：證券金融公司開立轉融通證券資金明細賬戶的業(yè)務規(guī)則有哪些？是指依法設立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務的法人機構。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務資金和證券來源。證券公司開立轉融通證券資金明細賬戶的業(yè)務規(guī)則：證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業(yè)務合同后，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶【房契】。

我國主要期權品種有哪些？：年末期權投資者賬戶總數(shù)達到30.78萬元，1.個人投資者參與上交所期權交易：申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經(jīng)營機構的證券市值與資金賬戶可用佘額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）；指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷。或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷等，2.普通機構投資者參與期權交易：

股份有限公司股份轉讓對上市公司組織機構有哪些特別規(guī)定？：股份有限公司股份轉讓對上市公司組織機構有哪些特別規(guī)定？股份轉讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉讓給他人的法律行為。轉讓人不再是公司股東，受讓人成為公司股東；轉讓人不再就已轉讓部分享受股東權益，受讓人就已受讓部分享受股東權益。股份轉讓一般包括股份回購和并購?！豆痉ā分兴Q的上市公司。是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司，上市公司設立獨立董事。

股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制規(guī)定有哪些？：股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制規(guī)定有哪些？股份轉讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉讓一般包括股份回購和并購。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓。

股份有限公司記名股票和無記名股票轉讓有哪些相關規(guī)定？：股份有限公司記名股票和無記名股票轉讓有哪些相關規(guī)定？是指在股票上記載股東姓名或名稱的股票。此類股票利于公司了解、掌握股東的人數(shù)及股票的流向，但記名股票的發(fā)行和流通手續(xù)相對復雜。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，無記名股票是指在股票上不記載股東姓名或名稱的股票。無記名股票的發(fā)行、流通手續(xù)簡單。股東持有的股份可以依法轉讓。股東轉讓其股份，（一）記名股票的轉讓：

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是怎樣的？：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是怎樣的？全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)堅持公開、公平、公正的原則，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《場外證券業(yè)務備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)不再屬于場外交易市場。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，采用無紙化公開轉讓股份，股票轉讓可以釆用協(xié)議方式、做市方式、競價方式或其他中國證監(jiān)會批準的轉讓方式。經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意。

證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？：證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構向社會公開銷售證券的行為。依法應當由證券公司承銷。證券承銷是證券經(jīng)營機構代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務的種類。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；

《證券法》總則主要包括哪些內(nèi)容？：股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易；三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，三、發(fā)行交易當事人的行為準則。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，四、證券發(fā)行、交易活動的禁止行為！禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

證券經(jīng)紀業(yè)務的賬戶開立有什么樣的業(yè)務規(guī)則？：證券公司應當指定專人向客戶講解相關業(yè)務規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，證券公司應當按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，5.證券公司應當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息。6.證券公司應在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)。