證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1. 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度和流程。

證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？：證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司設(shè)監(jiān)事會的，證券公司監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，證券公司應(yīng)當(dāng)將其內(nèi)部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務(wù)會計報告、年度財務(wù)會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的財務(wù)情況、合規(guī)情況向股東（大）會年會作出專項說明。

證券公司對董事會專門委員會的要求有哪些？：薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)巍＃?）對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進行審議并提出意見，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審査并提出建議；（2）對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見；（3）對董事、高級管理人員進行考核并提出建議。（1）對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進行審議并提出意見。

證券公司對董事會的要求是什么？：證券公司對董事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會的職責(zé)、議事方式和表決程序；證券公司董事會每年至少召開兩次會議。證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。董事會應(yīng)當(dāng)在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況。

違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

受監(jiān)管主體的相關(guān)義務(wù)有哪些？：1. 向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送相關(guān)資料的義務(wù)，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

期貨交易所的會員管理、內(nèi)部管理制度是什么？：期貨交易所的會員管理、內(nèi)部管理制度是什么？期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所經(jīng)事前向中國證監(jiān)會報告可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度：（1）期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定，①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度；

有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行是什么樣的？：有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行是什么樣的？有限合伙企業(yè)的是由普通的合伙人和有限合伙人組成的。（一）有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行人：2. 不執(zhí)行合伙事務(wù)。有限合伙人的下列行為：不視為執(zhí)行合伙事務(wù)；3. 參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所；4. 獲取經(jīng)審計的有限合伙企業(yè)財務(wù)會計報告，6. 在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時；7. 執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時；（二）有限合伙企業(yè)的利潤分配。

合伙事務(wù)的執(zhí)行是怎樣的？：合伙人的平等權(quán)利并不意味著每一個合伙人都必須同樣地執(zhí)行合伙事務(wù)。合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)都享有同等的權(quán)利?？梢晕?個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。其他組織執(zhí)行合伙事務(wù)的，5.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人：有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況。其他合伙人可以決定撤銷受托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人。合伙人對合伙企業(yè)有關(guān)事項作出決議，按照合伙協(xié)議約定的表決辦法辦理。

董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任是什么？：是指由公司股東（大）會或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料。

如何理解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金管理？：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。形成我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案。