如何理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值分析的基本原理？：風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值的計(jì)算方法：通過僅在資產(chǎn)組合的初始狀態(tài)進(jìn)行一次估值。并利用局部求導(dǎo)來推斷可能的資產(chǎn)變化而得出風(fēng)險(xiǎn)衡量值。通過讀各種情景下投資組合的重新定價(jià)來衡量風(fēng)險(xiǎn)。典型的完全估值法是歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法，核心在于根據(jù)市場(chǎng)因子的歷史樣本變化模擬證券組合的未來損益分布“利用分位數(shù)給出一定置信度下的VaR估值”的核心是將當(dāng)前的權(quán)數(shù)放到歷史的資產(chǎn)收益率時(shí)間序列中：

情景分析的基本原理和適用范圍有哪些？：情景分析的基本原理和適用范圍：情景分析法又稱腳本法或前景描述法，對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象可能出現(xiàn)的情況或引起的后果作出預(yù)測(cè)的方法，通常用來對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象的未來發(fā)展作出種種設(shè)想或預(yù)計(jì)。是一種直觀的定性預(yù)測(cè)方法：2. 情景分析的步驟，【例題·組合型選擇題】下列屬于典型的完全估值法的有（ ）Ⅳ.局部估值法VaR的計(jì)算方法從最基本的層次上可以歸納為兩種即局部估值法和完全估值法

技術(shù)分析的基本假設(shè)有哪些？：技術(shù)分析的基本假設(shè)：（一）市場(chǎng)行為涵蓋一切信息。進(jìn)行技術(shù)分析的基礎(chǔ)：最終都必然體現(xiàn)在證券價(jià)格的變動(dòng)上，外在的、內(nèi)在的、基礎(chǔ)的、政策的和心理的因素，都已經(jīng)在市場(chǎng)行為中得到了反映。（二）證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)：進(jìn)行技術(shù)分析最根本、最核心的條件，證券價(jià)格的變動(dòng)是有一定規(guī)律的。而證券價(jià)格的運(yùn)動(dòng)方向是由供求關(guān)系決定的。證券價(jià)格的運(yùn)動(dòng)反映了一定時(shí)期內(nèi)供求關(guān)系的變化。證券價(jià)格的變化趨勢(shì)就會(huì)一直持續(xù)下去。

公司基本分析的內(nèi)容是哪些？：（1）公司行業(yè)地位分析。（2）公司經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析。進(jìn)行上市公司區(qū)位分析的內(nèi)容包括三個(gè)方面；（3）公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力分析；一般從公司產(chǎn)品銷售市場(chǎng)的地域分布情況和產(chǎn)品在同類產(chǎn)品市場(chǎng)的占有率考察。（4）公司盈利能力及成長(zhǎng)性分析。②公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略分析。③公司規(guī)模變動(dòng)特征及擴(kuò)張潛力分析。（5）公司償債能力分析：（6）公司經(jīng)營(yíng)能力分析；

行業(yè)生命周期分析的主要內(nèi)容和基本方法是什么？：行業(yè)的生命周期指行業(yè)從出現(xiàn)到完全退出社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所經(jīng)歷的時(shí)間。使得創(chuàng)業(yè)公司面臨很大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。但企業(yè)仍然需要大量資金來實(shí)現(xiàn)高速成長(zhǎng)，這個(gè)時(shí)期的行業(yè)增長(zhǎng)非常迅猛，影響行業(yè)成長(zhǎng)能力的主要因素如下。通常需求彈性較高的行業(yè)成長(zhǎng)能力也較強(qiáng)。一般可以說明行業(yè)成長(zhǎng)達(dá)到市場(chǎng)需求邊界。在行業(yè)成長(zhǎng)過程往往伴隨著行業(yè)中企業(yè)組織不斷向集團(tuán)化、大型化方向發(fā)展，少數(shù)技術(shù)先進(jìn)、資本雄厚的大廠商控制行業(yè)市場(chǎng)。

行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況分析的主要內(nèi)容是什么？基本方法有哪些？：行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況分析的主要內(nèi)容是什么？行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)是指行業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模的分布。從市場(chǎng)集中程度、進(jìn)入和退出障礙、產(chǎn)品差異和信息完全程度方面有不同的特征。企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)單元的聯(lián)系構(gòu)成了企業(yè)的價(jià)值鏈。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來源于它自身與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在價(jià)值鏈上的差異，通過區(qū)分和界定處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上不同企業(yè)在某一特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各項(xiàng)活動(dòng)，以分析產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，一個(gè)行業(yè)內(nèi)存在著五種基本競(jìng)爭(zhēng)力量。

證券投資基本分析的兩種主要方法有哪些？：基本分析法是從影響證券價(jià)格變動(dòng)的敏感因素出發(fā)，分析研究證券市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)的一般規(guī)律，三類影響證券價(jià)格的因素構(gòu)成證券投資基本分析的三個(gè)部分，即宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和微觀企業(yè)（公司）分析。自上而下分析法是先從經(jīng)濟(jì)面和資本市場(chǎng)的分析出發(fā)，分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)證券價(jià)格的影響，分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)因素對(duì)證券價(jià)格的影響。

量化分析法的基本原理是什么？：量化分析法的基本原理是什么？量化分析法是利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的一種方法，廣泛應(yīng)用于解決證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)管理等投資相關(guān)問題，是繼傳統(tǒng)的基本分析和技術(shù)分析之后發(fā)展起來的一種重要的證券投資分析方法。證券投資分析應(yīng)注意的問題：能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示證券價(jià)格決定的基本因素及對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度：

技術(shù)分析法的基本原理是什么？：就是應(yīng)用金融市場(chǎng)最簡(jiǎn)單的供求關(guān)系變化規(guī)律，尋找、摸索出一套分析市場(chǎng)走勢(shì)、預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來趨勢(shì)的金融市場(chǎng)分析方法。是分析金融市場(chǎng)波動(dòng)規(guī)律的方法，僅從證券的市場(chǎng)行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢(shì)的方法。證券的市場(chǎng)價(jià)格、成交量、價(jià)和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時(shí)間是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)形式：價(jià)格、成交量、時(shí)間和空間是技術(shù)分析的要素。技術(shù)分析就是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料。

基本分析法的基本原理是什么？：基本分析法是從影響證券價(jià)格變動(dòng)的敏感因素出發(fā)，分析研究證券市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)的一般規(guī)律，三類影響證券價(jià)格的因素構(gòu)成證券投資基本分析的三個(gè)部分。即宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和微觀企業(yè)（公司）分析，對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素，宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)政策走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)品市場(chǎng)狀況、公司銷售和財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行分析，它體現(xiàn)了以價(jià)值分析理論為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計(jì)方法和現(xiàn)值計(jì)算方法為主要分析手段的基本特征。

時(shí)間價(jià)值與利率的基本參數(shù)有哪些？：貨幣時(shí)間價(jià)值是指貨幣經(jīng)歷一定時(shí)間的投資和再投資所增加的價(jià)值，（2）給定利率及終值，按單利計(jì)算的現(xiàn)值要高于復(fù)利計(jì)算的現(xiàn)值，資金的時(shí)間價(jià)值一般都是按照復(fù)利方式進(jìn)行計(jì)算的，每期期末計(jì)算的利息加入本金形成新的本金，再計(jì)算下期的利息。（二）如果按一定金額的本金按照單利計(jì)算若干期后的本利和；如果一定金額的本金按照復(fù)利計(jì)算若干期后的本利和。則稱為復(fù)利終值，將未來某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為貼現(xiàn)。

證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？：證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，1. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的禁止性行為。（2）與委托人約定分享證券投資收益，或向委托人承諾證券投資收益。2. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為。