2019年證券投資顧問考試報名已經(jīng)全部結(jié)束，但是依然有考生對什么是投資顧問，投資顧問是做什么的，怎樣才能成為投資顧問等問題存有疑問，幫考網(wǎng)就以上問題統(tǒng)一解答！

一、什么是投資顧問？

投資顧問簡稱“投顧”。據(jù)百度百科資料，投資顧問是指專門從事提供投資建議而獲薪酬的人士，它是投資服務中非常重要的角色。投資顧問有廣義和狹義之分。

廣義的投資顧問，可以是指為金融投資、房地產(chǎn)投資、商品投資等各類投資領(lǐng)域提供專業(yè)建議的專業(yè)人士。

狹義的投資顧問，特指在證券行業(yè)（如證券公司或?qū)I(yè)證券投資咨詢機構(gòu)）為證券投資者（通常為股民）提供專業(yè)證券投資咨詢服務的人員。

二、怎樣才能成為投資顧問？

國內(nèi)的投資顧問首先需要通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)考試?？荚噧?nèi)容分三個科目，一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》兩個科目，專項業(yè)務類資格考試只要參加證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務》即可。

以上3個科目考試全部合格，并在具有證券業(yè)務資格的公司從業(yè)兩年以上，符合證監(jiān)會的其他任職條件，可以向中國證券業(yè)協(xié)會提出證券投資咨詢（投資顧問）資格申請，成為真正的執(zhí)業(yè)投資顧問。

三、投資顧問是做什么的？

客戶在接受金融投資服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，并且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成投資目標，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。

你和投資理財顧問關(guān)系搞好了，他會免費幫你制定人生財產(chǎn)規(guī)劃以及投資的方向！在西方歐美發(fā)達國家，投資顧問是最受人敬重令人羨慕的職業(yè)之一。

四、投顧不能干什么？

首先，不能代客炒股，客戶的股票賬號密碼都是投顧不該碰的；其次，不得同時身兼證券分析師（俗稱股評家）；再次，不能通過大眾傳媒（在這個時代除了電視廣播報紙還要包括微博微信）向公眾作出買賣某股票的建議；（現(xiàn)在大家知道那些號稱股神的股票投資群有什么毛病了吧）

然后，不能損害客戶利益（既包括為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；也包括為自己的利益損害客戶利益；也包括為特定客戶利益損害其他客戶利益）；

再然后，不能向他人泄露已經(jīng)替客戶做的投資決策；最后，不能以個人名義向客戶收取顧問服務費用。

相信考生們都已經(jīng)明白了，希望大家都能通過考試，早日成為一名合格的證券投資顧問！