2021年證券投資顧問(wèn)考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)證券投資顧問(wèn)人員 （）管理。Ⅰ.注冊(cè)登記      Ⅱ.崗位職責(zé)Ⅲ.執(zhí)業(yè)行為Ⅳ.執(zhí)業(yè)習(xí)慣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記（Ⅰ項(xiàng)正確）、崗位職責(zé)（Ⅱ項(xiàng)正確）、執(zhí)業(yè)行為（Ⅲ項(xiàng)正確）的管理。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交（）?！具x擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。

3、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及處理情況，分別報(bào)（）備案。Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證監(jiān)局Ⅲ.證券公司住所地證監(jiān)局Ⅳ.證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。（Ⅲ項(xiàng)、Ⅳ項(xiàng)正確）

4、證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。該條款的主體包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢從業(yè)人員在內(nèi)的一切機(jī)構(gòu)與個(gè)人。

5、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.30

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。