2021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制中證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成回訪?！具x擇題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ. 身份Ⅱ. 證券投資經(jīng)驗(yàn)Ⅲ. 投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅳ. 財(cái)產(chǎn)與收入狀況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份（Ⅰ項(xiàng)正確）、財(cái)產(chǎn)與收入狀況（Ⅳ項(xiàng)正確）、證券投資經(jīng)驗(yàn)（Ⅱ項(xiàng)正確）、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好（Ⅲ項(xiàng)正確），評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

3、（）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

4、證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)包括（）。Ⅰ.服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)    Ⅱ.客戶簽約Ⅲ.形成服務(wù)產(chǎn)品  Ⅳ.服務(wù)提供【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有四個(gè)環(huán)節(jié)：（1）服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）客戶簽約；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）形成服務(wù)產(chǎn)品；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）服務(wù)提供。（Ⅳ項(xiàng)正確）

5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括（）內(nèi)容。I.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)II.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為III.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)IV.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式【組合型選擇題】

A.I、II

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資顧問協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（I項(xiàng)正確）（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（II項(xiàng)正確）（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（IV項(xiàng)正確）（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。III 項(xiàng)屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息。