2021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、投資建議服務(wù)內(nèi)容不包括（）?！具x擇題】

A.投資的品種選擇

B.投資組合

C.理財(cái)規(guī)劃建議

D.代為理財(cái)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供的投資建議內(nèi)容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量（Ⅰ項(xiàng)正確）、業(yè)務(wù)能力（Ⅱ項(xiàng)正確）、合規(guī)管理（Ⅲ項(xiàng)正確）和風(fēng)險(xiǎn)控制（Ⅳ項(xiàng)正確）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

3、證券組合管理基本步驟包括（）。Ⅰ.確定證券投資政策Ⅱ.進(jìn)行證券投資分析Ⅲ.構(gòu)建證券投資組合Ⅳ.投資組合的修正【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券組合管理通常包括以下幾個(gè)基本步驟：（1）確定證券投資政策；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）進(jìn)行證券投資分析；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）構(gòu)建證券投資組合；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）投資組合的修正；（Ⅳ項(xiàng)正確）（5）投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（），評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。I.身份II.財(cái)產(chǎn)與收入狀況III.證券投資經(jīng)驗(yàn)IV.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份（I項(xiàng)正確）、財(cái)產(chǎn)與收入狀況（II項(xiàng)正確）、證券投資經(jīng)驗(yàn)（III項(xiàng)正確）、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好（IV項(xiàng)正確），評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施【選擇題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C.《證券投資基金暫行管理辦法》

D.《基金運(yùn)作管理辦法》

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。