chanrongtian1回答 · 5904人瀏覽
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449證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管法律責(zé)任是什么？:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施.，4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為。違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的。
579播放2020-07-15
26證券投資顧問勝任能力考試怎么報名？:證券投資顧問勝任能力考試怎么報名？證券投資顧問勝任能力考試需要到中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)上進(jìn)行報名，與證券從業(yè)為同一報名入口。
741播放2020-05-15
24證券投資顧問勝任能力考試科目有哪些？:證券投資顧問勝任能力考試科目有哪些？一共是三個科目：《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》
725播放2020-05-15
四川省證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？
biezengnong·2019-04-27證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？
baokaixian·2019-04-03證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？？？在線問答等
aidingcong·2019-03-29女朋友想要考證劵投資顧問，請問證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？
chakongbang·2019-01-27閨蜜想要考證劵投資顧問，請問證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？
cenglanshua·2019-01-27小侄女想要考證劵投資顧問，請問證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？
baihongwei·2019-01-15在線等，證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么
bainuanfei·2018-12-27證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么
只是滿腹辛酸無人聽·2017-10-10在鄭州，想問問證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么
caiqialeng·2017-06-05南京證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？我有點(diǎn)懵
biezunmi·2017-02-21
老師好，請講解一下此題
·2021-12-04老師，宏觀調(diào)控下的GDP減速增長會使市場平穩(wěn)漸升，還是平穩(wěn)健降？
考友50652819·2021-12-04第11題為什么選b
考友50652819·2021-12-04老師，這個是怎么算的呀????
考友50652819·2021-12-04這個選什么啊，老師????
考友50652819·2021-12-04親愛的老師，第一題公式是什么呢？
考友50652819·2021-12-0414老師
考友50652819·2021-12-04親愛的老師能幫我看看第一題的公式的c是要這么算嘛??
考友50652819·2021-12-04老師，31題是為什么呢，可以給解釋一下嘛
考友50652819·2021-12-04老師，這個題可以給解釋下嘛
考友50652819·2021-12-04
2021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試題1228
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chaniuduan·2021-03-06證券投資顧問考試機(jī)考是直接打分嗎
bensenzang·2021-03-06證券投資顧問考試準(zhǔn)考證要打印彩色的嗎
chaniuduan·2021-03-06證券投資顧問考試報名網(wǎng)站打不開的原因是什么
canshuchong·2021-03-06應(yīng)屆畢業(yè)生能不能參加投資顧問考試？
aozhuwei·2021-03-06證券投資顧問考試報名對工作年限有要求嗎
bandangchen·2021-03-06中專學(xué)歷可以報考證券投資顧問考試嗎
caicuankong·2021-03-06證券投資顧問考試機(jī)考是隨機(jī)抽題嗎
chaniuduan·2021-03-06證券投資顧問考試報名成功后可以更改考點(diǎn)嗎
chaniuduan·2021-03-06非金融專業(yè)可以參加證券投資顧問考試嗎
cengjinggei·2021-03-06
- 1下列關(guān)于首發(fā)路演推介的說法中，正確的有（）。Ⅰ.承銷商的路演推介應(yīng)當(dāng)和發(fā)行人的分開進(jìn)行Ⅱ.發(fā)行人只能采用電話方式對公眾進(jìn)行路演Ⅲ.路演推介期間，承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通，均視為路演推介 Ⅳ.承銷商的證券分析師不得向網(wǎng)下投資者推介其撰寫的投資價值研究報告
- 2禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為有（）。Ⅰ .違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件Ⅲ.為牟取傭金收人，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
- 3以下關(guān)于審計證據(jù)的說法正確的有（）。Ⅰ.注冊會計師需要獲取的審丨十證據(jù)的數(shù)量受其對重大錯報風(fēng)險評估的影響，評估的重 大錯報風(fēng)險越髙，需要的審計證據(jù)可能越多Ⅱ.注冊會計師需要獲取的審計證據(jù)的數(shù)a受審計證據(jù)質(zhì)fⅠ的影響，審計證據(jù)質(zhì)s越 高，需要的審計證據(jù)可能越少Ⅲ.需獲取的審計證據(jù)數(shù)量與審計證據(jù)質(zhì)量成反比,注冊會計師可以靠獲取更多的審計 證據(jù)來彌補(bǔ)其質(zhì)量上的缺陷Ⅳ.從被審計企業(yè)內(nèi)部獲取的審計證據(jù)比從外部來源獲取的審計證據(jù)更可靠
- 4根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，甲、乙均持有上市公司股份,不考慮其他因 素，甲、乙為一致行動人的有（)0Ⅰ .甲公司的董事，同時擔(dān)任乙公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人 Ⅱ ?甲公司參股乙公司，可以對乙公司的重大決策產(chǎn)生重大影響 Ⅲ.甲公司與乙公司之間存在合伙關(guān)系Ⅳ.自然人乙持有甲公司35%股份V.張某在甲公司擔(dān)任副總經(jīng)理，乙為張某的妻子的姐夫
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