- 判斷題保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
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- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【單選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的( )，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，并在發(fā)行人股東大會(huì)召開( )之前，將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。
- A 、3個(gè)月內(nèi)，5個(gè)工作日
- B 、1個(gè)月內(nèi)，10個(gè)工作日
- C 、1個(gè)月內(nèi)，5個(gè)工作日
- D 、3個(gè)月內(nèi)，10個(gè)工作日
- 3 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、（）報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
- A 、中國(guó)人民銀行
- B 、證券交易所
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)商學(xué)會(huì)
- 5 【單選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由發(fā)行人所在地的證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的一個(gè)月內(nèi),對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行保薦工作報(bào)告進(jìn)行驗(yàn)證,并與工作底稿之間建立索引關(guān)系。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人的( )進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
- A 、持有5%以上股份的股東
- B 、監(jiān)事
- C 、實(shí)際控制人或者其法定代表人
- D 、核心技術(shù)人員
- 10 【判斷題】在發(fā)行完成后的15個(gè)工作日內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
熱門試題換一換
- 金融市場(chǎng)最重要的參與者是（）。
- 金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合同或互換不同的金融工具的特征是（）的特征。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定,公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是:向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）以上。
- 關(guān)于上海證券交易所的指定交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。Ⅰ.發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券Ⅱ.發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券Ⅲ.承銷人以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)Ⅳ.托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券
- 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后（ ）內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書。
- 根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。
- 按照證券類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類，信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自的業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回式證券業(yè)務(wù)、融資融券等融資類業(yè)務(wù)Ⅱ.互換、場(chǎng)外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)Ⅲ.債券投資交易Ⅳ.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資
- 發(fā)售憑證式國(guó)債的收款憑證中需要注明的是（）。Ⅰ.投資者身份Ⅱ.日期Ⅲ.發(fā)行利率Ⅳ.期限
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