- 判斷題保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的一個月內(nèi),對發(fā)行人進行回訪。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的1個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的1個月內(nèi)，對發(fā)行人進行回訪。
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- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【單選題】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的( )，對發(fā)行人進行回訪，并在發(fā)行人股東大會召開( )之前，將回訪報告在指定報刊和網(wǎng)站公告。
- A 、3個月內(nèi)，5個工作日
- B 、1個月內(nèi)，10個工作日
- C 、1個月內(nèi)，5個工作日
- D 、3個月內(nèi)，10個工作日
- 3 【多選題】保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對( )等事項發(fā)表明確意見。
- A 、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
- B 、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
- C 、保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、保薦機構(gòu)的推薦結(jié)論
- 4 【判斷題】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定1名保薦代表人具體負責(zé)保薦工作，作為保薦機構(gòu)與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【多選題】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在（ ）的權(quán)利和義務(wù)。
- A 、上市交易期間
- B 、發(fā)行人申請上市期間
- C 、申請恢復(fù)上市期間
- D 、持續(xù)督導(dǎo)期間
- 6 【多選題】保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對( )等事項發(fā)表明確意見。
- A 、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
- B 、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
- C 、保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、保薦機構(gòu)的推薦結(jié)論
- 7 【判斷題】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》的基礎(chǔ)上，根據(jù)發(fā)行人的行業(yè)、業(yè)務(wù)、融資類型不同，在不影響保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下調(diào)整、補充、完善工作底稿。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行保薦工作報告進行驗證,并與工作底稿之間建立索引關(guān)系。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。Ⅰ.保薦機構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人Ⅲ.內(nèi)核負責(zé)人Ⅳ.保薦代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。Ⅰ.保薦機構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人Ⅲ.內(nèi)核負責(zé)人Ⅳ.保薦代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易。
- 下列關(guān)于公司派生分立的表述，錯誤的是（）。
- 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- 我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。 Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書 Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書 Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄 Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
- 下列說法，正確的是（）。
- 關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的Ⅱ.事實上，股票期貨均實行現(xiàn)金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價差，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割Ⅲ.所有上市交易的股票均有期貨交易Ⅳ.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨
- 上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。
- 下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。Ⅰ.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行結(jié)算Ⅱ.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益Ⅲ.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付Ⅳ.某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
- 根據(jù)《證券公司證券自營投資品種清單》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。 Ⅰ. 境內(nèi)上市交易的股票 Ⅱ. 境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券 Ⅲ. 商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán) Ⅳ. 證券公司理財產(chǎn)品
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